因其違反多項監管規定 香港證監會對瑞銀處以罰款1155萬港元
2021-08-04 08:45:24
來源：金融界
香港證監會在其網站上發布聲明稱，對瑞銀及UBS Securities Asia分別處以罰款980萬港元及175萬港元，因它們違反多項監管規定。
證監會調查后發現，瑞銀在2004年5月至2018年5月期間，沒有適當地披露其在研究報告涵蓋的某些香港上市公司中所擁有的財務權益。
造成上述缺失的原因是瑞銀為追蹤其持股狀況而使用的舊有數據來源出現了多項數據邏輯錯誤。
香港證監會認為，瑞銀沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，也沒有設立充足的系統及監控措施來確保遵守適用的監管規定。
香港證監會在決定上述懲罰措施時，已考慮到包括瑞銀與證監會合作解決證監會關注事項在內的所有相關情況。
版權和免責申明
凡注有"環球傳媒網"或電頭為"環球傳媒網"的稿件，均為環球傳媒網獨家版權所有，未經許可不得轉載或鏡像；授權轉載必須注明來源為"環球傳媒網"，并保留"環球傳媒網"的電頭。