券商中后臺不如前臺部門賺錢，這或許是證券從業者們的普遍認識。但在“撈偏門”上，后臺部門卻同樣具備“商機”。

2021年9月，據上海市靜安區紀委監委消息，上海君締企業管理有限公司總經理助理劉某涉嫌嚴重職務違法，接受上海市靜安區監察委員會監察調查。

日前，中國裁判文書網一份刑事判決書公布了劉某的涉案情況：劉某原系某頭部券商（以下簡稱A券商）行政辦公室主任助理兼檔案管理主管，因犯職務侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪四項罪名，一審被判有期徒刑十一年，并處罰金37萬元。

【資料圖】

據悉，憑借分管檔案管理、招投標管理、集中采購平臺建設、商旅平臺建設等工作便利，劉某與他人共同侵吞A券商錢款約249萬元，與他人共計貪污錢款約542萬元。

來看詳情——

利用管理檔案便利

合謀他人侵吞249萬

復盤劉某的犯罪事實，最早要追溯至2014年。彼時，劉某任A券商總裁辦公室檔案管理總監，2014年1月至2017年8月期間，劉某通過與多名檔案管理服務商進行合謀，侵吞A券商錢款共計248.98萬余元。

例如，劉某與檔案管理服務商上海權析金融信息技術服務有限公司的實控人王某合謀，由權析公司在實際業務發生費用之外虛增項目費和保險金，再由劉某制作《情況說明》向A券商結算。

在此操作下，二人將虛增費用轉化為檔案數字化掃描量和檔案打印量的費用，以此騙取A券商支付虛增款項。王某再通過直接提現或經由其控制的關聯公司套現等方式，獲取錢款共計164.98萬余元，并交予劉某最終占有。

類似地，劉某授意為A券商提供融資融券等業務檔案數字化服務的某供應商副總經理姚某，虛增部分課題費列入與A券商的結算單中，并由劉某騙取A券商支付虛增款項。通過此方式，劉某從姚某處獲得65萬余元。

另外，從為A券商檔案中心提供檔案耗材服務的某公司負責人沈某處，劉某也獲得了19萬元。在耗材使用不超過月度10萬元和年度100萬元預算的前提下，沈某虛增與A券商按月結算的耗材使用量，并由劉某利用職務便利騙取A券商支付虛增款項。

值得一提的是，由于與劉某的“長期合作”，權析公司的實控人王某也在今年10月因職務侵占罪、貪污罪、行賄罪三項罪名被“判三緩四”，并處罰金20萬元。

升職后變本加厲

貪污錢款542萬

2017年9月，劉某迎來了正式升職：經A券商黨委會批準，劉某被任命為A券商總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管，分管檔案管理、招投標管理、集中采購平臺建設、商旅平臺建設等工作。

職務發生變動后，劉某作為國家工作人員，利用分管及直接負責檔案管理及檔案業務結算的職務便利，與他人共計貪污錢款541.69萬余元。其手法包括虛增項目費及保險金、虛增課題費、虛增耗材使用量等。

另外，劉某還利用職務便利，擅自將其特定關系人錢某的薪酬由每月1萬元增至4.8萬元，并授意權析公司實控人王某將增加部分列入A券商結算單中，由其利用職務便利將之轉化成檔案數字化掃描量和檔案打印量的費用。該部分涉及共計97.68萬余元的費用，最終由A券商承擔。

升職后，劉某也開始通過“幫忙”，陸續接受來自供應商、業務往來單位的好處費。例如，某公司為A券商提供企業數字檔案館技術開發服務，劉某曾為該公司介紹業務、客戶等方面給予幫助，陸續收受來自該公司總經理、副總經理的感謝費共計35萬元。

對于“老朋友”權析公司實控人王某，劉某利用職務便利，幫助王某與另一股東蘇某調解糾紛，并幫助王某以其實際控制的公司繼續承接A券商的電子化業務和資料寄存業務。為此，王某在2021年4月給予劉某感謝費20萬元。

在收受王某20萬元賄賂款后，劉某通過ATM機存款方式分次存至其本人浦發銀行賬戶，后又將其中16萬元陸續轉入其在A券商期貨有限公司的期貨交易保證金賬戶，并用于期貨產品的交易。該行為又構成洗錢犯罪，犯罪金額16萬元。

一審判決11年有期徒刑

劉某的東窗事發是在2021年9月，彼時上海市靜安區監察委員會對劉某進行了約談，在約談過程中劉某主動交代了尚未被調查機關掌握的職務侵占、貪污、受賄犯罪事實，在審查起訴階段主動交代洗錢犯罪事實。

此外，劉某在家屬的幫助下退賠贓款20萬元，特定關系人錢某退賠贓款37.5萬元。對于公訴機關指控的犯罪事實、罪名及量刑建議劉某沒有異議且簽字具結，在開庭審理過程中亦無異議。

雖然證券從業者不得炒股，但劉某曾在2020年作為A券商的核心骨干，被列入A股限制性股票激勵計劃激勵對象名單內。辯護人提出，劉某愿意以所持A券商個人股折價款退繳部分贓款，希望法院在公訴機關量刑建議基礎上對劉某酌情從輕處罰。法院審理期間，劉某與A券商就劉某所持個人股折價80萬元以退繳部分贓款達成一致。

上海市靜安區法院認為，劉某身為公司工作人員，利用職務上的便利，與他人共同將本單位財物非法占為己有，數額巨大；利用國家工作人員職務上的便利，與他人共同侵吞公共財物，數額特別巨大；非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大。

此外，劉某還通過轉移資金、投資等方法掩飾、隱瞞賄賂犯罪所得的來源和性質，應當以職務侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪予以數罪并罰追究其刑事責任。考慮到劉某自首、如實供述、積極退贓、認罪認罰等情節，可以從輕、從寬處理，法院在量刑和數罪并罰時一并予以考量。

最終，法院判決劉某犯職務侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪，決定執行有期徒刑十一年，并處罰金37萬元。追繳劉某贓款連同已退繳的錢款發還被害單位，非法所得予以沒收。

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