又有一家私募被罰!

10月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局公布了一則行政處罰決定書，其中顯示，深圳市前海安天誠(chéng)投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱安天誠(chéng))因非法借用他人賬戶交易證券行為，遭廣東監(jiān)管局立案調(diào)查、審理。截至目前，該案已調(diào)查、審理終結(jié)。

非法借用他人賬戶及5000萬(wàn)元起始資金

具體來(lái)看，安天誠(chéng)作為私募證券投資基金管理人，不好好管理旗下產(chǎn)品，卻通過借用三個(gè)證券賬戶以及5000萬(wàn)元的起始資金，搞起了“歪心思”。

2017年7月19日，安天誠(chéng)與林某彬控制的深圳市旺財(cái)谷基金管理有限公司簽訂書面協(xié)議，約定將林某彬中銀證券賬戶、林某彬廣發(fā)證券賬戶及上述兩個(gè)證券賬戶的起始資金合計(jì)2000萬(wàn)元出借給安天誠(chéng)使用;并約定了利潤(rùn)分配方式，借用時(shí)間約2年。

此外，2018年6月29日，安天誠(chéng)與陳某雄父親陳某甲簽訂書面協(xié)議，約定將陳某雄中信建投證券賬戶及起始資金3000萬(wàn)元出借給安天誠(chéng)使用;并約定安天誠(chéng)按月向陳某甲支付固定數(shù)額利息。安天誠(chéng)實(shí)際借用該賬戶的期間為2018年6月29日至2019年2月12日。

上述三個(gè)證券賬戶在借用期間，林某彬、陳某甲均是將賬戶密碼告知安天誠(chéng)，安天誠(chéng)操作賬戶買賣證券。

一頓操作后卻虧了3530萬(wàn)

同時(shí)被罰30萬(wàn)元

在借用期間內(nèi)，前述三個(gè)證券賬戶，除另案處理的“宜華健康”股票外，交易標(biāo)的包括“華昌達(dá)”(現(xiàn)*ST華昌)、“宇順電子”等，合計(jì)買入金額2.32億元，合計(jì)賣出金額1.97億元，虧損3530萬(wàn)元。具體如下：

林某彬中銀證券賬戶主要交易“華昌達(dá)”、“宇順電子”等股票，買入金額2449.47萬(wàn)元，賣出金額1861.9萬(wàn)元，虧損590.88萬(wàn)元;林某彬廣發(fā)證券賬戶主要交易“華昌達(dá)”、“榮盛石化”等股票，買入金額4876.19萬(wàn)元，賣出金額4385.75萬(wàn)元，虧損497.89萬(wàn)元;陳某雄中信建投證券賬戶主要交易“合力泰”“神州高鐵”股票，買入金額1.59億元，賣出金額1.35億元，虧損2441.31萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄及書面協(xié)議、硬件查勘資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

廣東監(jiān)管局認(rèn)為，安天誠(chéng)的上述行為，違反2005年《證券法》第八十條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零八條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定責(zé)令安天誠(chéng)改正，并處30萬(wàn)元罰款。

安天誠(chéng)旗下產(chǎn)品多已清算

全職員工僅4人

信息顯示，深圳市前海安天誠(chéng)投資咨詢有限公司成立于2014年2月，并于2015年4月在協(xié)會(huì)登記備案，為私募證券投資基金管理人。安天誠(chéng)投資注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，辦公地為廣東省深圳市福田區(qū)，全職員工僅4人，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。

公司法人為張利輝，曾經(jīng)是廣州地鐵集團(tuán)有限公司的車站站務(wù)員。總經(jīng)理史利興曾任安信證券客戶經(jīng)理、安信基金區(qū)域經(jīng)理。

從出資人情況來(lái)看，史利興為公司大股東，認(rèn)繳比例為37%，曾銳、詹柱燕出資比例分別為31%、32%。

產(chǎn)品方面，據(jù)顯示在暫行辦法實(shí)施后成立的基金共有26只，但均已清算。此外，投資顧問類產(chǎn)品共有5只，其中多只產(chǎn)品的運(yùn)作狀態(tài)為“延期清算”。安天誠(chéng)投資備案的最后一只產(chǎn)品為“安天誠(chéng)小貝貝”，備案時(shí)間2019年3月。

風(fēng)控水平與其簡(jiǎn)介背道而馳

公開資料顯示，安天誠(chéng)投資設(shè)有投資研究部、財(cái)富管理部、運(yùn)營(yíng)部、交易部及技術(shù)服務(wù)部，與多家銀行、券商、基金等金融機(jī)構(gòu)保持密切的合作，擇時(shí)擇機(jī)推出適合市場(chǎng)環(huán)境和投資者需求的陽(yáng)光私募產(chǎn)品。安天誠(chéng)團(tuán)隊(duì)具有良好的教育背景，核心成員平均證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)在10年以上，經(jīng)歷過完整的牛熊市轉(zhuǎn)換，有著豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

安天誠(chéng)投資自稱，自公司成立以來(lái)，業(yè)績(jī)穩(wěn)健增值、持續(xù)成長(zhǎng)，旗下產(chǎn)品業(yè)績(jī)優(yōu)異且穩(wěn)定，公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力強(qiáng)，凈值波動(dòng)率小，風(fēng)格穩(wěn)健且不乏進(jìn)取。

但該公司的投資實(shí)力當(dāng)真與其簡(jiǎn)介講的一樣嗎?私募排排網(wǎng)披露的數(shù)據(jù)顯示，安天誠(chéng)旗下有一只2016年成立的基金產(chǎn)品，運(yùn)作近3年的時(shí)間卻多次踏空，基金凈值接連下跌。截至2019年4月4日，該產(chǎn)品的單位凈值僅為0.3103。

在風(fēng)控方面，公司表示，嚴(yán)格控制倉(cāng)位，在市場(chǎng)不明朗時(shí)選擇空倉(cāng)或低倉(cāng)位運(yùn)行。精確捕捉市場(chǎng)熱點(diǎn)，順勢(shì)配合市場(chǎng)氣氛結(jié)合較穩(wěn)健的波段策略，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。不過經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，上述產(chǎn)品在運(yùn)作期間，最大回撤竟高達(dá)75%。

安天誠(chéng)還曾被曝出，公司旗下多只產(chǎn)品在大幅跌破止損線后拒不清盤。因此，無(wú)論從哪個(gè)角度來(lái)看，該公司的投資能力、風(fēng)控水平、運(yùn)營(yíng)模式等各方面都與其簡(jiǎn)介相差甚遠(yuǎn)，甚至是背道而馳。

關(guān)鍵詞： 私募被罰 操作 非法借用 他人賬戶