近日，盛新鋰能發(fā)布《關于延期回復深圳證券交易所關注函》的公告。

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據(jù)了解，盛新鋰能于2022年11月24日收到深交所的《關注函》，關注函要求盛新鋰能就相關事項做出書面說明，并于2022年11月29日前報送說明材料報并對外披露。

對于回復日期，盛新鋰能公告表示，由于《關注函》涉及的部分事項尚需與相關方進一步核實確認，為保證回復內(nèi)容的真實、準確、完整，經(jīng)向深圳證券交易所申請，公司預計在2022年12月6日前完成《關注函》的回復工作。

競拍金額不斷上升，

或?qū)⑦_到資產(chǎn)重組標準

根據(jù)相關公告關注函問詢內(nèi)容主要是關于盛新鋰能參與競拍雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“斯諾威”）54.2857%股權的相關事項。

11月21日，盛新鋰能披露《關于擬參與斯諾威公司股權競拍的公告》。根據(jù)公告顯示，斯諾威已進入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人，盛新鋰能將參與斯諾威54.2857%股權拍賣。

據(jù)了解，斯諾威擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權。由于斯諾威競拍結(jié)果和金額及其相關事項存在不確定性，盛新鋰能參與競拍僅通過了董事會的審議。

然而，隨著競拍開始，斯諾威的競拍價格不斷走高。據(jù)競拍規(guī)則，斯諾威54.2857%股權的第一輪起拍價為2億元，在競價過程中，每增長2億元，即觸發(fā)熔斷機制。每輪熔斷后，當輪拍賣結(jié)束，競買人應按照要求交納（補交）拍賣保證金，按照新一輪次拍賣規(guī)則繼續(xù)參加競價。

由于競拍激烈，目前斯諾威54.2857%股權競拍已經(jīng)進入第三輪，競拍金額已經(jīng)達到8億。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條的規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

2021年末，盛新鋰能歸屬于母公司所有者權益合計為50.98億，斯諾威經(jīng)審計賬面資產(chǎn)價值為2.01億元，以2021年6月30日為評估基準日的股東全部權益市場價值為-9.25億元，其中探礦權評估值為9.74億元，管理人初步審查債權合計16.13億元。

同時，2016年四川省國土資源廳公布該探礦權“增加勘查礦種”價款12.79億元，斯諾威未繳納該價款，相關評估結(jié)果已失效；因斯諾威公司在探礦權證取得及增補礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關行政部門正在組織調(diào)查工作。

若此次完成競拍，盛新鋰能可能存在構(gòu)成重大資產(chǎn)重組以及繳納12.79億元“增加勘查礦種”價款的情況。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十二條的規(guī)定上市公司預計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌，直至真實、準確、完整地披露相關信息。停牌期間，上市公司應當至少每周發(fā)布一次事件進展情況公告。

為此深交所關注函指出，請結(jié)合本次參與競拍金額及標的公司后續(xù)投入金額，包括但不限于“增加勘查礦種”價款、礦業(yè)權出讓收益、勘探開發(fā)支出、標的公司債務償付等，說明公司本次交易中擬承擔的最大風險敞口金額，是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組、是否需要履行股東大會審議程序。

鋰電龍頭入局

競拍所獲股權不確定性增強

在盛新鋰能發(fā)布參與競拍公告后，11月28日，斯諾威公司管理人發(fā)布重整投資人結(jié)果公告，公告內(nèi)容顯示，經(jīng)遵選專家評審組評議，推薦寧德時代(300750)新能源科技股份有限公司為第一順位候選重整投資人，協(xié)鑫能源科技股份有限公司為第二順位候選重整投資人。

寧德時代是鋰離子電池研發(fā)制造的龍頭公司，與盛新鋰能自身業(yè)務、公司戰(zhàn)略投資者比亞迪(002594)存在一定競爭關系。寧德時代入局令斯諾威公司重整計劃出現(xiàn)較大不確定性。

在此之前，深交所關注函就已指出斯諾威已進入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人，存在斯諾威公司重整計劃對出資人權益調(diào)整等系列風險，以及因斯諾威公司重整程序終止并被宣告破產(chǎn)而導致標的股權滅失等系列風險。

為此深交所要求盛新鋰能說明在斯諾威破產(chǎn)重整階段競拍其54.2857%股權，是否存在因重整計劃對出資人權益的調(diào)整，導致通過本次競拍取得斯諾威54.2857%股權的主體喪失控制權的風險，并說明你公司為防范相關風險已采取和擬采取的應對措施。

此外，由于斯諾威探礦權保留工作推進緩慢且存在探礦權滅失的風險。因此，深交所還要求盛新鋰能結(jié)合探礦權取得時間說明目前尚未取得采礦權的原因，如探礦權不能續(xù)期或轉(zhuǎn)采礦權對標的公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響。

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