21世紀經濟報道記者 鄭雪 北京報道

保護知識產權就是保護創新。世界知識產權組織最新發布的《世界知識產權指標》報告顯示，我國發明專利有效量位居世界第一，中國已然成為知識產權大國。

知識產權不僅關乎法律，更關乎產業發展。人們寄希望于知識產權為企業發展帶來更多“真金白銀”， 但橫亙眼前的“達爾文之海”如何成功跨越是個難題。知識產權如何流轉發揮創新作用？作為盤活知識產權存量資產的重要方式，知識產權證券化過程中面臨的估值難題又該如何解決？

(相關資料圖)

針對上述問題，21世紀經濟報道記者專訪了中國科學院大學知識產權學院院長、 特聘教授馬一德。在馬一德看來，知識產權不僅要保護，更要面向知識產權創造、運用、保護、管理和服務提供全方位支撐。

知識產權證券化是被各國實踐證明較為有效的盤活知識產權存量的方式之一。馬一德建議，相關部門應以盤活知識產權存量資產為目標，探索適合我國國情的知識產權證券化模式，并在時機成熟后設立專門的知識產權證券交易平臺。尤其需要關注知識產權價值評估體系的發展。

（中國科學院大學知識產權學院院長、 特聘教授馬一德 受訪者供圖）

為知識產權提供全方位支撐

21財經：之前您有提到過，知識產權不僅是一個法律問題，更是一個產業問題。如何理解產業二字？

馬一德：談知識產權是產業問題，是為了突出知識產權服務于經濟發展的核心目標。科技創新的目標在于驅動發展，但從技術供給到商業化需求之間還存在著“達爾文之海”，知識產權是創新成果的法律保障，是科技成果向現實生產力轉化的關鍵環節。科技的商業化、產業化，本質上是知識產權的商業化、產業化，是將知識產權與資本鏈接、轉化為商品的過程。因此，實施知識產權戰略，不能僅僅關注知識產權保護的單一維度，而是面向知識產權創造、運用、保護、管理和服務的全方位提供支撐，使知識產權能夠真正服務于產業創新、支撐經濟發展。

21財經：相關頂層設計提到，我們要向知識產權強國邁進。您也曾提及知識產權要做到質、效同步提升。具體來看，應該采取哪些措施？

馬一德：隨著我國發展方式的轉變、經濟結構的優化、新舊動能的轉換，建設現代化經濟體系成為經濟發展的戰略目標，“質量第一、效益優先”成為經濟發展的基本原則。在這一宏觀背景下，知識產權行業也進入了新的發展階段，過去那些不計后果“跑馬圈地”的做法已失去了時代價值，需要以高質量發展為目標、以制度建設為抓手，不斷提高知識產權增長的質量和效益。

為實現此目標，要進一步完善現有的專利審查、商標審查和版權登記等制度，避免企業將知識產權作為不當獲利的工具。例如，嚴格把好專利授權關，對那些“邊角料”的創新，甚至是“偽造的”創新，不僅不應給予授權，必要時還應追究法律責任。對于商標惡意注冊，除了加強打擊力度外，更要注意在商標保護機制中把商標價值的評估與商標的實際使用狀況緊密結合。對于從未使用過的商標，即便是合法注冊所得，也不應給予高額賠償，而應當慎賠甚至不賠。通過賠償制度的合理運用，從根源上打消惡意注冊人不勞而獲的念頭。

21財經：知識產權是一項財產性權利，涉及多個利益主體。在當今技術快速發展的情況下，知識產權的利益應該如何做到平衡？

馬一德：利益平衡關鍵要依靠知識產權法治，要在不同層面把好關。首先，在立法層面，應當保持立法的透明度、民主性，做到科學立法、民主立法，使各方利益都得到充分的表達；其次，在法律實施過程中，保障創新者權益是主要目標，同時，也要避免這種權利被濫用的風險，包括完善知識產權訴訟權利行使機制、程序規則，在法律適用中，要妥善適用知識產權制度內部的權利限制和例外規則，以及外部的反壟斷、反不正當競爭等機制。

盤活知識產權存量資產

21財經：根據WIPO 2022年底發布的《世界知識產權指標》顯示，2021年中國提交的專利申請數量最多，接近全球專利申請量的一半。中國擁有如此龐大的專利存量，在您看來，如何盤活專利存量？

馬一德：經過改革開放以來的迅速發展，我國已經從一無所有躍升為全球知識產權大國，但如何激活這一超大規模的知識產權存量資產，使之切實轉化為人民財富和先進生產力，已經成為新的挑戰。需要大力發展知識產權商業運營，其中，知識產權證券化是被各國實踐證明較為有效的方式。

建議相關部門以盤活我國知識產權存量資產為目標，探索適合我國國情的知識產權證券化模式。知識產權證券化的基本模式是知識產權所有者將其未來一段時間的知識產權許可使用權轉讓給發行機構，發行機構進行信用評級之后向投資者發行，作為許可使用費支付給知識產權人，關于具體模式不同行業有所差別，也不好一刀切確定統一的模式，這方面主要靠產業界和金融界專家形成合力，其中，關鍵政府要做好牽線搭橋的引導作用，推動各方面資源集聚和有效匹配，提供服務支撐，爭取在時機成熟后建立專門的知識產權證券交易平臺。

21財經：知識產權證券化有助于解決科技創新企業的融資問題。據您了解，當前我國知識產權證券化發展如何？以及其中的估值、交易問題如何解決？

馬一德：知識產權證券化在盤活企業無形資產、服務實體經濟方面發揮著重要作用。目前，我國知識產權證券化仍然處在初級發展階段，據統計，截至2022年底，滬深交易所共發行91單知識產權證券化產品，發行規模210.04億元，占我國企業資產證券化市場發行規模的0.3%，整體市場規模較小。其中，阻礙知識產權證券化發展的重要因素在于知識產權價值評估體系的發展不足。目前，我國雖然初步建立起了知識產權價值評估體系，但評估標準、評估方法、評估機構和評估人才均存在一定缺失和不足。因此，《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》明確提出，要支持開展知識產權資產評估、交易、轉化、托管、投融資等增值服務。

發展知識產權價值評估，我認為需要從多個方面集中發力，政府層面要建立各部門聯合推進、社會組織廣泛參與的工作協調機制，要以各相關行業協會為主體有序推進各類知識產權價值評估標準規范制定工作，國家知識產權局要完善知識產權價值統計數據和發布機制，此外，還需要大力培養知識產權特色評估機構和評估人員。

加強商業秘密、地理標志等專門立法

21財經：2023年全國知識產權宣傳周提及要“加強知識產權法治保障”，在您看來，當前最需要解決的是哪些問題？法治保障哪些方面還可以進一步優化？

馬一德：進入新時代以來，知識產權法治保障取得了歷史性進展，但面向知識產權強國、高質量的目標仍然任重道遠，知識產權保護工作仍有諸多尚待完善之處：在立法方面，商業秘密、地理標志等領域在過去并未得到充分重視，立法存在空白滯后或體系混亂等問題，在高質量發展的背景下，需要加強商業秘密、地理標志等領域的專門立法；同時，伴隨著大數據、人工智能、元宇宙等新業態新領域的發展，對傳統知識產權制度提出了新的挑戰，需要盡快明確新業態新領域的知識產權保護規則，引領產業創新發展。

在法律實施層面，需要進一步優化和完善知識產權司法專門化、一體化格局，加快推動知識產權檢察工作發展，全方位提升知識產權保護質效；在產業惡性競爭日益加劇的背景下，要加大力度防范和治理知識產權壟斷問題，以平衡保護推動產業轉型發展。

21財經：技術、新業態的發展迅速，如最近大火的生成式AI，其對知識產權的主客體、保護對象等產生了新的挑戰。知識產權相關法規應如何應對？

馬一德：人工智能技術的進步給我們帶來了很多超前的遐想，但我認為，整體而言，我們仍然處于弱人工智能時代，法律所調整的仍然是人與人之間的法律關系本身，人工智能本身并不具備這樣一個法律主體地位，其僅僅是作為人發明或者創作的輔助工具，例如，美國以及歐洲的知識產權實踐中都拒絕將機器作為知識產權權利人，所以人工智能并未對知識產權制度帶來顛覆性的改變。

的確，人工智能的出現帶來了人的發明或者創作過程的變化，知識產權法中的一些判斷標準需要據此作出調整，例如，專利法上關于創造性的判斷，過去基準是本領域普通技術人員，在人工智能時代可能要將人工智能納入考慮范圍之內，作為專利審查和實施的基礎，在專利文件公開中可能也需要公開人工智能算法、數據等必要內容。此外，伴隨著技術進步，著作權侵權更加隱蔽且成本低廉，通過平臺算法等機制發現并打擊侵權行為也具有更高的可行性，這或將給執法保護帶來新的機遇，這些都是未來知識產權研究的重點。

21財經：如何加強知識產權保護的國際對接？

馬一德：加強知識產權保護的國際對接，要求我國更加積極主動地參與到知識產權全球治理之中，在全球知識產權經貿規則、治理體制加速轉型期，我國建設知識產權強國應統籌規劃國內戰略和國際戰略，實現國家治理與全球治理的有機結合。

中國應以對話協商、共建共享、合作共贏為基本原則，積極維護以WTO和TRIPs為基礎的現行知識產權全球治理多邊框架體系，積極主導推動和參與區域性知識產權合作體系，積極把握新一輪知識產權國際規則制定之中的話語權，使全球規則朝著開放包容、平衡有效的方向發展。

在知識產權保護中，我們也要加深與世界各國的知識產權合作，在審查授權、跨境執法、爭端解決等方面要全面擴大對外合作，完善知識產權司法保護、行政保護、國際仲裁等體制機制，使我國成為國際知識產權訴訟的優選地。

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