最高檢第三檢察廳負責人8月22日就第四十七批指導(dǎo)性案例答記者問時表示，強化大局意識，著力懲治金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪。既要依法辦理好涉案金額大、社會影響惡劣的大要案，也要馳而不息地打擊各個領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲”，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險。

金融系統(tǒng)腐敗具有四方面特點

上述負責人介紹，2021年1月至2023年7月，全國檢察機關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件共計652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪人數(shù)的85.89%。

與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有如下幾個特點：

涉案主體身份復(fù)雜，覆蓋面較廣。從近年來檢察機關(guān)辦案情況來看，涉案人員所在單位包括中國人民銀行、證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門以及各大國有銀行、資產(chǎn)管理公司等國有金融企業(yè)，犯罪主體覆蓋金融領(lǐng)域高級領(lǐng)導(dǎo)干部直至一線經(jīng)辦人員等各個層級，其中單位領(lǐng)導(dǎo)犯罪情況較為突出，案例中所涉主體也均為單位的中高層領(lǐng)導(dǎo)，這也體現(xiàn)出金融領(lǐng)域各環(huán)節(jié)權(quán)力尋租空間大、監(jiān)管薄弱的狀況。同時，由于國家加大對銀行、證券公司等金融機構(gòu)改制重組的力度，部分金融機構(gòu)由國有公司改制成為國有控股或參股公司，投資主體多樣、股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，內(nèi)部管理人員的任免程序、招錄方式各有不同，給審查認定涉案人員是否屬于公職人員、是否履行公務(wù)職責、是否具有國家工作人員身份，以及罪名認定等方面帶來困難。

金融領(lǐng)域特有的權(quán)力和資源成為攫取私利的工具。金融領(lǐng)域擁有稀缺的行政權(quán)力和巨額資金配置權(quán)，權(quán)力和資本勾連紐帶的機會更多，犯罪行為涉及權(quán)力尋租、內(nèi)幕交易等多個方面，從職務(wù)犯罪涉及的業(yè)務(wù)范圍來看，大到金融業(yè)務(wù)資質(zhì)準入、公司重組上市、證券承銷投資，小到每筆貸款發(fā)放、股票期貨交易策略，職務(wù)犯罪案件幾乎覆蓋權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)、各個角落。如果公職人員思想變質(zhì)，有關(guān)監(jiān)管措施失靈，這些權(quán)力都可能“變現(xiàn)”，成為個人謀取私利的工具，危害極大。

犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專業(yè)化特點。金融領(lǐng)域腐敗分子很多精通監(jiān)管規(guī)則，熟悉市場操作，犯罪手段從過去的直接以權(quán)謀私轉(zhuǎn)化為利用專業(yè)知識、通過金融業(yè)務(wù)程序進行作案，典型的如沈某某、鄭某某案件中利用期貨交易手段、虛增交易環(huán)節(jié)實施貪污行為。實踐中，借用資本運作等市場行為實施權(quán)錢交易的情況也很常見，如以期權(quán)、股票發(fā)行、資產(chǎn)置換等市場經(jīng)濟手段為掩飾進行利益輸送。同時，由于司法解釋具有一定的滯后性，部分鉆法律漏洞打“擦邊球”的行為能否認定為犯罪，犯罪行為與正常市場交易行為的區(qū)別等存在爭議，需從行為違法性和社會危害性等方面綜合加以審查判斷。

危害后果更嚴重。金融領(lǐng)域違法犯罪行為與國有資產(chǎn)損失等危害后果之間存在“漣漪效應(yīng)”，數(shù)十萬、百萬的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國有資產(chǎn)損失，同時金融腐敗常常伴生金融違規(guī)經(jīng)營、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴重損害國家金融市場秩序和信譽，甚至引發(fā)金融風(fēng)險外溢至實體經(jīng)濟。

探索數(shù)字賦能職務(wù)犯罪檢察

談及下一步檢察機關(guān)在金融領(lǐng)域反腐敗工作方面將采取的措施，上述負責人表示，堅持“一案雙查”，加大在辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案中同步審查洗錢等衍生犯罪問題力度。同時，制定指導(dǎo)意見，破解實踐難題。近期，檢察機關(guān)圍繞辦案實踐，加強總結(jié)研究，擬針對辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件相關(guān)法律適用以及在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強反洗錢工作協(xié)作配合等問題制定具體意見，進一步厘清實踐中的難點和疑點，明確法律適用規(guī)則和工作責任落實，確保執(zhí)法、司法標準相統(tǒng)一。

加強訴源治理，提升法律監(jiān)督的力度和準度。探索數(shù)字賦能職務(wù)犯罪檢察，結(jié)合辦案大數(shù)據(jù)及時發(fā)現(xiàn)、深度剖析金融風(fēng)險環(huán)節(jié)和點位，及時向有關(guān)單位和部門通報涉案企業(yè)在監(jiān)管和防控方面存在的問題，提升檢察建議的“剛性”和“韌勁”。同時，積極探索推進涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷加強法治警示宣傳教育，從源頭推動金融環(huán)境的凈化。此外，多措并舉打造金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪檢察專業(yè)團隊，夯實工作基礎(chǔ)。

原文轉(zhuǎn)自：中國證券報·中證網(wǎng)

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