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漳龍三君創投未妥善保存投資者資料，被廈門證監局責令改正-全球百事通
2022-11-15 18:40:37 來源：金融界
(資料圖片)
來源：金融界
作者：AI
11月15日，廈門證監局發布公告，對福建漳龍三君創業投資有限公司采取責令改正措施。
經查，漳龍三君公司存在以下問題：
一、部分投資者風險識別能力和風險承擔能力評估等級和基金產品風險等級不匹配，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第十七條有關規定。
二、未妥善保存部分投資者適當性管理相關資料，違反了《暫行辦法》第二十六條有關規定。
依據《暫行辦法》第三十三條規定，廈門證監局決定對漳龍三君公司采取責令改正的行政監督管理措施。
廈門證監局指出，漳龍三君公司應于收到本決定書之日起30日內提交整改報告。我局將跟蹤檢查整改情況，并視情況采取進一步的監管措施。
關鍵詞： 責令改正
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