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來源：金融界

作者：AI

11月24日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告，對成都和為本資產(chǎn)評估事務(wù)所（普通合伙）（下稱“成都和為本”）及孟順理采取監(jiān)管談話措施。

近期，四川證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)成都和為本未按規(guī)定及時辦理首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案的問題。

2021年1月15日，成都和為本與成都深瑞畜產(chǎn)品有限公司（深圳市海普瑞藥業(yè)集團股份有限公司的子公司）簽訂了《資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)約定書》。該項評估業(yè)務(wù)系證券服務(wù)業(yè)務(wù)。成都和為本未按照《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕52號）第十條規(guī)定，于首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)備案，遲至2022年6月29日才提交首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案資料，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第四十五條第二款規(guī)定。

依據(jù)《信息披露管理辦法》第五十五條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定，對成都和為本及執(zhí)行事務(wù)合伙人孟順理采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求成都和為本執(zhí)行事務(wù)合伙人孟順理于2022年11月22日上午9時30分攜帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。談話地點：成都市洗面橋街26號四川證監(jiān)局二樓會議室。

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