“從業(yè)人員禁止炒股”是證券公司的紅線，也是監(jiān)管嚴(yán)查的重點(diǎn)。時(shí)值年底，又有一波證券從業(yè)人員以身試法，詮釋“賠了夫人又折兵”。

12月7日，河北證監(jiān)局對(duì)財(cái)達(dá)證券某營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員宋某華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，因其在職期間違規(guī)操作他人賬戶買賣股票。同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部也被河北證監(jiān)局出具警示函，理由是內(nèi)部管理薄弱、對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

近期，關(guān)于證券從業(yè)者違規(guī)炒股的罰單接連下發(fā)。除財(cái)達(dá)證券外，年內(nèi)已有十余起證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股或借用他人名義從事證券交易等遭遇監(jiān)管處罰或行政監(jiān)管措施。

(資料圖片)

來(lái)看詳情——

長(zhǎng)期違規(guī)買賣股票

從業(yè)人員+營(yíng)業(yè)部遭“雙罰”

具體來(lái)看此次河北證監(jiān)局開(kāi)出的罰單情況：

河北證監(jiān)局指出，宋某華在2015年至2017年在財(cái)達(dá)證券股份有限公司保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，違規(guī)操作宋某斌等人賬戶進(jìn)行股票交易，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。

中證協(xié)信息顯示，財(cái)達(dá)證券目前僅有1位名為“宋某華”的員工，早在2004年6月就在財(cái)達(dá)證券辦理執(zhí)業(yè)登記，至今已有超過(guò)18年的工作經(jīng)歷，算得上是公司的資深一線員工。

公開(kāi)信息顯示，宋某華曾在財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部工作多年，曾任該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理等職務(wù)。另?yè)?jù)天眼查信息，宋某華自2020年1月起任財(cái)達(dá)證券保定朝陽(yáng)南大街證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

在對(duì)員工個(gè)人開(kāi)出罰單外，河北證監(jiān)局對(duì)財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

河北證監(jiān)局指出，該營(yíng)業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買賣股票，且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符。這反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理薄弱，對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測(cè)，對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

對(duì)此，河北證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部采取有效措施防范內(nèi)部管理違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的行為管理，堅(jiān)決杜絕從業(yè)人員買賣股票行為，并將整改情況書(shū)面報(bào)告河北證監(jiān)局。

“95后”員工違規(guī)炒股

虧損22萬(wàn)丟工作

12月6日，深圳證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，國(guó)信證券原高級(jí)理財(cái)顧問(wèn)王某迪因違法控制他人賬戶炒股，被深圳證監(jiān)局處以5萬(wàn)元罰款。

王某迪出生于1995年10月，在2019年6月入職國(guó)信證券深圳某營(yíng)業(yè)部，于2022年2月底被停職。入職后沒(méi)多久，王某迪配偶尹某蒙就在其所工作的營(yíng)業(yè)部開(kāi)立國(guó)信證券賬戶，隨后又開(kāi)立了東方財(cái)富證券的賬戶，并轉(zhuǎn)托管至其國(guó)信證券賬戶。同年12月，王某迪的母親也在其工作的營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶。

實(shí)際上，各家證券公司對(duì)旗下員工家屬開(kāi)立股票賬戶的要求不一，嚴(yán)格要求不得開(kāi)戶者有之，亦有券商要求只允許在自家公司開(kāi)立賬戶以便監(jiān)督管理。開(kāi)立賬戶并不意味著違規(guī)，但對(duì)于當(dāng)事人是否實(shí)際控制相關(guān)賬戶，監(jiān)管自有“鑒定”標(biāo)準(zhǔn)。

據(jù)深圳證監(jiān)局調(diào)查，上述王某迪母親及配偶的賬戶委托下單使用的交易終端存在高度重合，相關(guān)設(shè)備由王某迪實(shí)際管理使用。另外，相關(guān)證券賬戶組的下單IP地址存在交叉重合，與王某迪存在同軌跡。

例如，2021年12月-2022年2月，王某迪母親的證券賬戶、配偶東方財(cái)富證券賬戶的下單IP地址歸屬地，均與王某迪微信QQ賬號(hào)登錄IP地址歸屬地存在大量重合，重合度分別為95.24%、79.59%。

不過(guò)，王某迪此次違規(guī)炒股并未實(shí)際盈利，相關(guān)賬戶均存在不同程度的虧損。經(jīng)計(jì)算，涉案賬戶總成交金額為2487.45萬(wàn)元，虧損22.04萬(wàn)元。

雖然未有盈利，但王某迪的行為仍違反了《證券法》中證券從業(yè)人員不得炒股的規(guī)定。最終，深圳證監(jiān)局對(duì)王某迪處以5萬(wàn)元的罰款。而與罰款相比，王某迪因此被國(guó)信證券停職后離職，付出了更多代價(jià)。

另外，12月1日，四川證監(jiān)局也公布了一份證券從業(yè)人員炒股的罰單，當(dāng)事人系華龍證券成都某營(yíng)業(yè)部員工，任綜合管理崗。

據(jù)悉，該員工在2019年3月至2021年7月期間使用他人普通賬戶及兩融賬戶共買賣證券660筆，成交金額1503.93萬(wàn)元，盈利3.7萬(wàn)元。四川證監(jiān)局沒(méi)收其違法所得3.7萬(wàn)元，并處1萬(wàn)元的罰款。目前，中證協(xié)網(wǎng)站已無(wú)該員工的登記信息，或已離開(kāi)證券行業(yè)。

從業(yè)人員炒股屢禁不止

“從業(yè)人員禁止炒股”是證券公司的紅線，也是監(jiān)管嚴(yán)查的重點(diǎn)。僅就今年情況來(lái)看，年內(nèi)已有十余起證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股或借用他人名義從事證券交易等遭遇監(jiān)管處罰或行政監(jiān)管措施。

從處罰金額來(lái)看，年內(nèi)操縱資金最多同時(shí)也是盈利最多的當(dāng)屬海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某。今年6月，上海證監(jiān)局作出的行政處罰決定書(shū)顯示，劉某在2013年至2020年期間，先后利用5個(gè)賬戶持有、買賣股票，累計(jì)交易金額近147億元，盈利超過(guò)5400萬(wàn)元。最終被上海證監(jiān)局“沒(méi)一罰一”，合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億元。

據(jù)了解，該案成為上海證監(jiān)局首次適用新《證券法》對(duì)證券從業(yè)人員違法買賣股票行為進(jìn)行處罰，且處罰力度為各地證監(jiān)局最高罰沒(méi)款。上海證監(jiān)局充分發(fā)揮新《證券法》懲戒力和震懾力，從嚴(yán)打擊從業(yè)人員利用他人賬號(hào)/親屬賬戶違規(guī)炒股等行為，切實(shí)加大違法成本。

另外，在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)劉某的處理及司法機(jī)關(guān)對(duì)劉某利用未公開(kāi)信息交易犯罪行為懲處過(guò)程中，上海證監(jiān)局積極配合，形成立體化打擊合力。也即，除了行政處罰外，后續(xù)劉某還將遭遇更多追責(zé)。

與此同時(shí)，也有證券從業(yè)者利用內(nèi)幕交易并通過(guò)證券配資方式“下海”炒股，且涉案金額巨大。今年5月，證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書(shū)顯示，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐某涉及對(duì)鑫茂科技資產(chǎn)重組項(xiàng)目中進(jìn)行內(nèi)幕交易，被處以60萬(wàn)元的罰款及10年市場(chǎng)禁入。

除一線投研、投顧、理財(cái)經(jīng)理等從業(yè)者容易“濕鞋”，券商中后臺(tái)人員違規(guī)炒股的情況也屢見(jiàn)不鮮。今年7月，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某虎“實(shí)名炒股”，使用自己名下賬戶操作并下單，被陜西證監(jiān)局采取“沒(méi)一罰三”，合計(jì)處罰1.2萬(wàn)元。

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員